期货公司管理的十大原则 -商务指南_商务服务

    　　期货经纪行业是一个高风险、高纠纷、高诉讼、高成本、低收入的弱势行业。期货公司如果只注重经营而忽视管理，灾难性的后果是难以避免的，行业内的许多例证在不断地证明这个道理。因此，风险控制是期货经纪公司经营管理中的永恒主题；风险控制是期货经纪公司生存和发展的生命线；风险控制是期货经纪公司全体员工都必须十分重视的基础性工作。
      管理与经营如同自行车的两个轮子，只有两个轮子都圆了，自行车才能顺利行驶，公司才能稳健发展。
      列宁曾说：“管理的基本原则是，一定的人对所管的一定工作完全负责。”怎样才能做到完全负责？取决于四个因素：一是部门、岗位职责明确，工作接口清晰，管理制度合理。二是每个岗位的人都应具有与职责相称的权限和与职责相适应的个人能力。三是共同认可的管理理念和高效、和谐的优秀团队。四是考核及时，奖惩到位。
     一、分级负责的原则。所谓“分级负责”，就是一级管一级的事，一级干一级的活。切勿向上越权决策和向下越级指挥。否则，损失的不但是效率，甚至会破坏整体的和谐。所以，“分级负责”是公司法人治理结构的核心，是公司管理的基础。
      二、民主化管理的原则。依靠全体员工自下而上地确定自己的岗位职责和部门工作职责，共同制定管理规章制度，建立工作协调与制约机制，实行民主考核与奖罚办法，就是民主化管理的具体体现。集中大家的智能形成的各项规章制度，具有广泛的民主性，最有可能成为全体员工自觉遵循的行动纲领。
       三、凡事有章可循的原则。管理是以事为基础、以人为中心的协调活动。因此，期货经纪公司所有的事，都应该事先经过民主集中制程序，制定严密、易行、可操作的规章制度，做到凡事有章可循，部门、岗位之间责权明确，防止推诿扯皮，有利于提高工作效率。凡事有章可循，指的是制度建设要完善，所解决的是“怎么干”的问题。
      四、凡事有人负责的原则。完善的规章制度固然重要，但如果没有训练有素的执行系统，不能将规章制度转化成规范公司员工的自觉行动，那么这些制度仅是一些写在纸上、贴在墙上，应付上级的空文章。因此要解决好“谁来干”的问题，就必须明确考核和奖惩办法，事先用制度约定，何事由何人负责，并承担相应的后果。这就叫凡事有人负责。
      只有建立完善的制度和高效的执行系统，才能将平面管理变成立体管理，变被动管理为主动管理，变“人治”为“制度为本”。
      五、可控、在控的原则。我国的期货经纪公司在期货行业中是期货管理风险的主要承担者。期货经纪公司的管理风险无处不在，无时不在。对这些风险暂可归纳为“法律风险、穿仓风险、财务风险、操作风险、网络风险”等五种风险。
      可控，指的是制度建设层面的内容，解决的是“用什么办法”控制风险的问题。对公司实际面临和可能发生的风险，要建立科学、完善的《内控制度》，全面加以防范，用制度全面界定如何控制的方法。
     在控，指的是执行系统层面的内容，解决的是“谁来控制”的问题。只有培养和建立起灵敏、高效的风险控制系统，才能把控制静态风险和动态风险的工作落到实处，对可能发生的风险，始终处于“正在控制之中”。
只有做到“可控、在控”，才能有效地防范各类风险，始终保持公司的安全运营状态。
      六、相互制约原则。相互制约的机制，是企业管理的一个重要的基本原则，尤其是对高风险行业的期货经纪公司的管理，更应在岗位设置、制度建设等方面强化相互制约的管理原则。
      例如：财务与结算岗位的相互制约；会计与出纳岗位的相互制约；风险控制与客户交易岗位的相互制约；内部稽核对各部门的制约等等。
      实践证明，相互制约的管理机制，可以最大限度地减少工作差错，防止个别人员的 “一念之差”，规避风险。实际上，这是对公司和员工的一种自我保护。
     七、公司效益高于一切的原则。经营和管理的最终目的是提高公司效益。因为只有公司效益不断提高，才能为国家多交税金，才能使公司所有者、经营者和广大员工共同增加收益，才能使公司的发展充满后劲和活力。
     八、员工利益与公司效益同步增减的原则。期货经纪公司如同市场经济汪洋大海中的一条船，公司员工好比船员，尽管分工有所不同，但同舟共济的命运是联系在一起的。
     九、没有任何借口、勇于承担责任的原则。我们必须对自己的岗位负责，必须对自己的言行负责。即使遇到挫折，也绝不找任何借口。责任是激发我们工作能力的巨大力量，勇于承担责任的人，没有任何借口，是事业成功的基础。有担当的人，才是值得信赖的人。
     十、内外和谐的原则。公司内部和谐，是公司兴旺发达的基础；公司外部和谐，是公司顺利发展的重要条件。公司内部的和谐主要表现在岗位之间、部门之间的和谐，员工与老板之间的和谐，公司与客户的和谐。外部和谐主要指，公司与监管部门的和谐，公司与税务、工商、派出所等地方权力部门的和谐，公司与交易所及同行业公司的和谐等。
      合法、合规、合情、合理是建立和谐环境的关键。